根據(jù)《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》提出的“把證券、期貨公司建設成為具有競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)。根據(jù)審慎監(jiān)管原則，健全證券、期貨公司的市場準入制度。督促證券、期貨公司完善治理結構，規(guī)范其股東行為，強化董事會和經(jīng)理人員的誠信責任”的精神，我會于2004年發(fā)布了《期貨經(jīng)紀公司治理準則（試行）》（以下簡稱《準則》），為了把《準則》的各項規(guī)定落到實處，進一步加強期貨公司內(nèi)部管理制度建設，完善法人治理結構，促進期貨公司的規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將有關問題通知如下：
一、期貨公司的章程應符合《準則》和本通知的要求。公司章程與《準則》或本通知不相符的，應在下一次股東會上（或者半年內(nèi)召開臨時股東會）按照《準則》和本通知的要求修改公司章程。
二、期貨公司應健全內(nèi)部管理制度，建立有效的制衡機制。按照《準則》和本通知的要求科學明確地劃分股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責，完善議事制度和決策程序。
期貨公司的內(nèi)部機構設置應責權分明、相互制衡。期貨公司應完善崗位責任制度，建立崗位操作流程和工作標準，對重點崗位和重點業(yè)務要重點監(jiān)控和稽核。
三、期貨公司的高管人員不得少于3人，高管人員之間、高管人員與主要部門負責人以及核心業(yè)務崗位人員之間不得存在親屬關系，董事長和總經(jīng)理不得由一人擔任。不符合上述要求的，應在半年內(nèi)調(diào)整。
四、有下列情況之一的期貨公司，應在半年內(nèi)建立獨立董事制度：
（一）注冊資本在5000萬元以上的（含5000萬元）;
（二）有關聯(lián)關系的股東或最終權益持有人對期貨公司的直接或間接持股比例達50%以上的；
（三）總經(jīng)理是董事會成員的；
（四）有金融機構直接或間接參股的；
（五）有香港、澳門服務提供者參股的；
（六）中國證監(jiān)會或其派出機構認為必要的。
五、期貨公司應與股東建立順暢的信息溝通制度并在章程中予以明確。期貨公司股東應按照《準則》的規(guī)定和中國證監(jiān)會或其派出機構的要求向期貨公司通知有關情況。期貨公司出現(xiàn)下列情況的，應在3個工作日內(nèi)通知所有股東：
（一）發(fā)生重大風險事件或重大財產(chǎn)損失的；
（二）被監(jiān)管、司法等部門立案稽查，凍結資產(chǎn)，或被處以警告、罰款或其他處罰的；
（三）收到監(jiān)管部門下發(fā)的整改意見書；
（四）進入行政復議或者法律訴訟程序；
（五）被交易所采取限制開新倉、強制平倉等措施；
（六）期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證發(fā)生變更事項；
（七）股東或其關聯(lián)單位在期貨公司從事期貨交易，或者與期貨公司有資金往來；
（八）公司章程規(guī)定的其他情況；
（九）中國證監(jiān)會或其派出機構認定的其他情況。
上述情況中，中國證監(jiān)會派出機構認為有必要的可以直接通知期貨公司的股東，也可以要求股東在接到期貨公司的通知后向派出機構確認。
六、期貨公司的董事、獨立董事、監(jiān)事、總經(jīng)理應按照《準則》的要求向中國證監(jiān)會派出機構報告有關事項。期貨公司發(fā)生以下情況之一的，也應在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告：
（一）董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他部門經(jīng)理（含）以上級別的人員發(fā)生變動的；
（二）期貨公司應該向股東通報的事項中，派出機構不知情的。
中國證監(jiān)會或其派出機構可以調(diào)整報告的項目、時間和方式。
對于期貨公司報告的事項，中國證監(jiān)會派出機構在必要時可以約見有關人員，檢查有關決議或采取其他監(jiān)管措施。
七、期貨公司因股東未履行誠信義務而存在重大風險或風險隱患的，期貨公司應按照中國證監(jiān)會派出機構的要求調(diào)整股權結構，調(diào)整后任何股東及其關聯(lián)方的持股比例應低于50%，必要時應更換未履行誠信義務的股東。
八、本通知發(fā)布后，各期貨公司應該在一個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構上報加強內(nèi)部管理制度建設和完善法人治理結構的工作計劃，包括修改公司章程、調(diào)整高管人員、健全和落實有關制度的方案和時間表。期貨公司完成上述工作后應向中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
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